牽手北交所,共迎新起點”投教專項活動--- 理性投資專欄 | 風險提示案例之虛假申報

2021-11-10 14:41:31


案情摘要

  某賬戶在交易某精選層股票時,于連續競價階段09:56:52至10:08:55期間,在最優5檔內申報買入19筆,合計申報69.99萬股、2235.6萬元,占市場同方向最優5檔剩余有效申報總量的比例較高,并全部撤銷。從申報行為來看,該賬戶多次、大量以低于行情揭示的最近成交價申報,并在短時間內快速撤單;從申報價格來看,該賬戶的多次申報價格均為全市場投資者都能看到的5檔以內的價格。此外,該賬戶還與其涉嫌關聯的其他賬戶存在反向賣出行為。綜合該賬戶申報價格、剩余有效申報數量、撤單比例、賬戶組內其他賬戶反向交易行為,對該賬戶采取了相應監管措施。

法律分析

該賬戶的交易行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統交易規則》關于“頻繁申報或撤銷申報,或大額申報后撤銷申報,以影響股票交易價格或誤導其他投資者”的規定。

風險警示

證券市場投資者交易需求應具有真實性,真實的交易需求產生的成交量是其他投資者做出交易決策的重要參考。投資者虛假申報行為形成了不真實的交易需求,誤導了其他不特定投資者,損害了證券市場的基本功能和其他投資者的合法權益。此類行為是全國股轉公司重點監控的交易違規行為,一旦發生將被采取相應監管措施,投資者應當予以重視。


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